第2号議案
取締役(監査等委員である取締役を除く。)7名選任の件

 本総会終結の時をもって、取締役(監査等委員である取締役を除く。)7名の任期が満了となります。つきましては、取締役7名の選任をお願いいたしたいと存じます。
 監査等委員会は、各候補者に関して、当事業年度における業務執行状況及び業績等を評価したうえで、当社の取締役として適任であると判断しております。
 取締役(監査等委員である取締役を除く。)候補者は次のとおりであります。

  1. 候補者番号1

    こばやし 小林 かつのり 克徳

    生年月日
    1976年7月12日生
    再任

    所有する当社株式の数

    908,240株

    当社における地位

    代表取締役社長

    取締役在任年数

    5年

    取締役会への出席状況

    18回/18回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    2005年4 月
    当社入社
    2017年4 月
    当社執行役員
    2018年6 月
    当社代表取締役社長(現任)
    続きを読む

    取締役候補者とした理由

     小林克徳氏は、営業部門および、経営企画、営業企画、監査等の本社主要部門で豊富な経験や実績を有し、代表取締役社長就任後は、従来の経営方針を踏襲しつつも多方面で独自色を示すなど、当社全体を強い求心力で牽引しております。当社が今後も継続的に発展する上で、同氏の幅広い視野や企業経営者としての経験と実績にもとづく柔軟な発想力、的確な分析力、強いリーダーシップが必要不可欠と考えられることから、当社の取締役として適任であると考えます。

  2. 候補者番号2

    うおづ 魚津 とおる

    生年月日
    1959年10月1日生
    再任

    所有する当社株式の数

    37,300株

    当社における地位

    代表取締役副社長

    取締役在任年数

    10年

    取締役会への出席状況

    18回/18回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1983年4 月
    株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行
    2013年4 月
    株式会社みずほコーポレート銀行
    (現株式会社みずほ銀行)執行役員
    2013年5 月
    当社入社常勤顧問
    2013年6 月
    当社常務取締役
    2015年4 月
    当社取締役副社長
    2018年6 月
    当社代表取締役副社長(現任)
    2022年6 月
    当社法人営業部、地域法人部、経営企画部、コンプライアンス部、審査部、業務指導部管掌(現任)
    続きを読む

    取締役候補者とした理由

     魚津亨氏は、銀行での豊富な経験、財務・会計や金融知識を活かした高い業務遂行力に加え、法制度も多岐に亘り熟知しております。また、経営企画部管掌として中期経営計画や年度計画の策定において実績をあげてきたほか、内部管理統括責任者として当社のガバナンス体制の構築に欠かせない存在でもあります。今後も、取締役会において経験や知見を活かすことにより、取締役会の意思決定機能の更なる強化が期待できることから、当社の取締役として適任であると考えます。

  3. 候補者番号3

    あべ 阿部 すすむ

    生年月日
    1961年2月18日生
    再任

    所有する当社株式の数

    46,000株

    当社における地位

    常務取締役

    取締役在任年数

    6年

    取締役会への出席状況

    18回/18回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1984年4 月
    当社入社
    2008年8 月
    当社執行役員
    2017年6 月
    当社取締役
    2020年6 月
    当社常務取締役(現任)
    2023年4 月
    当社人事部、人材育成部、投資情報部、商品部、投資顧問部管掌(現任)
    続きを読む

    取締役候補者とした理由

     阿部進氏は、長期間に亘りリサーチ部門強化に深く関わるとともに、ファンドラップ業務では投資政策の責任者として安定運用を実現するなど、高いマーケット分析力を有しております。また、内部管理統括責任者として役職員の法令遵守の徹底を通じた内部管理態勢を推進したほか、人事・人材育成面でもこれまでに築いたネットワークを活かし大いに貢献しております。今後、当社の戦略を推進していくうえで、不可欠な知識や経験を有していることからも、当社の取締役として適任であると考えます。

  4. 候補者番号4

    すだ 須田 やすゆき 恭通

    生年月日
    1962年4月17日生
    再任

    所有する当社株式の数

    21,100株

    当社における地位

    取締役

    取締役在任年数

    3年

    取締役会への出席状況

    18回/18回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1986年4 月
    当社入社
    2016年4 月
    当社執行役員
    2020年6 月
    当社取締役(現任)
    2023年4 月
    当社営業第一・営業第二ブロック、ウェルスマネジメント部、営業企画部、カスタマーセンター、引受部管掌(現任)
    続きを読む

    取締役候補者とした理由

     須田恭通氏は、個人営業では複数店舗で支店長を経験し営業現場を熟知、支店経営に尽力してきました。また本社部門では投資情報部長および営業ブロック長として当社のマーケット対応力の強化および安定収益基盤の強化にリーダーシップを発揮しました。2020年からは営業管掌の取締役として営業部門を適切に牽引しており、当社の取締役として適任であると考えます。

  5. 候補者番号5

    おおつき 大槻 たけし

    生年月日
    1961年6月15日生
    再任

    所有する当社株式の数

    18,600株

    当社における地位

    取締役

    取締役在任年数

    1年

    取締役会への出席状況

    13回/13回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1985年4 月
    当社入社
    2015年10月
    当社執行役員
    2020年4 月
    当社常務執行役員
    2021年6 月
    静岡東海証券株式会社社外監査役(現任)当社監査役
    2022年4 月
    当社取締役(現任)
    2023年4 月
    当社リスク管理部、システム統括部、事務管理部、財務部、総務部、監査部管掌(現任)
    続きを読む

    重要な兼職の状況

    静岡東海証券株式会社 社外監査役

    取締役候補者とした理由

     大槻剛氏は、当社の財務部、経営企画部の業務を長年経験し財務、会計に精通するとともに、当社の経営ビジョンや中期計画の策定においても中心的役割を担ってきており、当社の経営管理を適切に行うための知識と経験を有しております。また2022年に取締役に就任するまでは監査役として当社経営に対する監査を有効に機能させてきたことからも、当社の取締役として適任であると考えます。

  6. 候補者番号6

    せがわ 瀬川 あきら

    生年月日
    1955年1月22日生
    再任 社外 独立

    所有する当社株式の数

    10,000株

    当社における地位

    社外取締役

    取締役在任年数

    3年

    取締役会への出席状況

    18回/18回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1977年4 月
    株式会社日本興業銀行(現株式会社みずほ銀行)入行
    2005年4 月
    株式会社みずほコーポレート銀行
    (現株式会社みずほ銀行)執行役員
    2008年4 月
    同行常務執行役員
    2010年4 月
    同行理事
    2010年6 月
    DOWAホールディングス株式会社常勤監査役
    2011年6 月
    同社取締役
    2012年10月
    藤田観光株式会社執行役員副社長
    2013年3 月
    同社代表取締役社長
    2019年3 月
    同社会長
    2020年6 月
    当社社外取締役(現任)
    2021年3 月
    藤田観光株式会社特別顧問(現任)
    続きを読む

    社外取締役候補者とした理由および期待される役割

     瀬川章氏は、長年に亘る銀行業界での経験から財務・会計に関して多様で高い見識と能力を有しております。また、藤田観光株式会社の代表取締役社長としての企業経営の経験に基づく知見を有し、当社の経営に対するアドバイスや監督が期待できることから、社外取締役として適任であると考えます。なお、同氏は取引所ならびに当社が定める独立性判断基準のいずれにおいても問題となる事項はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立役員の資格要件を充たしております。

  7. 候補者番号7

    こいわい 小祝 としひこ 寿彦

    生年月日
    1956年9月4日生
    再任 社外 独立

    所有する当社株式の数

    3,000株

    当社における地位

    社外取締役

    取締役在任年数

    1年

    取締役会への出席状況

    13回/13回

    略歴、重要な兼職の状況、当社における地位および担当

    1979年4 月
    丸三証券株式会社入社
    2005年6 月
    同社執行役員エクイティ部長
    2011年4 月
    同社常務執行役員エクイティ本部長
    2013年6 月
    同社取締役常務執行役員エクイティ本部長、調査部管掌
    2014年5 月
    同社代表取締役社長
    2018年6 月
    同社代表取締役会長
    2020年6 月
    同社相談役
    2022年3 月
    同社退社
    2022年6 月
    当社社外取締役(現任)
    続きを読む

    社外取締役候補者とした理由および期待される役割

     小祝寿彦氏は、丸三証券株式会社に入社以来、複数店舗の営業部長や取締役エクイティ本部長等を経験した後に、同社代表取締役社長に就任しており、証券業界を熟知しております。
     また、その後の代表取締役会長の期間を含め6年強に亘り同社を牽引するなど、経営者としての豊富な経験を有していることから、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の更なる強化が期待でき、当社の社外取締役として適任であると考えます。なお、同氏は取引所ならびに当社が定める独立性判断基準のいずれにおいても問題となる事項はなく、一般株主と利益相反の生じるおそれのない独立役員の資格要件を充たしております。

(注)
  1. 各候補者と当社の間に特別の利害関係はありません。
  2. 瀬川章氏および小祝寿彦氏は社外取締役候補者であります。
  3. 瀬川章氏、小祝寿彦氏は、一般株主と利益相反が生じるおそれがない独立役員として、株式会社東京証券取引所に届け出ております。両氏が再任された場合は、引き続き両氏を独立役員とする予定です。両氏は当社の定める社外役員の独立性に関する基準を満たしていると判断しております。
  4. 当社は取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)との責任限定契約について、瀬川章氏および小祝寿彦氏との間で、会社法第427条第1項および定款の規定に基づき、会社法第423条第1項の賠償責任について、法令が規定する額を上限とする責任限定契約を継続する予定です。
  5. 当社は会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を保険会社との間で締結し、被保険者が会社の役員等の地位に基づき行った行為に起因して損害賠償請求がなされたことにより、被保険者が被る損害賠償金や訴訟費用等が補填されることとしております。候補者は、当該保険契約の被保険者に含められることとなります。保険料は全額当社が負担しております。なお、当該保険契約の期間は2022年9月27日から1年間であり、次回更新時には同内容での更新を予定しております。


 ご参考 当社取締役の有する見識及び経験(取締役スキル・マトリクス)

 当社では取締役に必要な見識及び経験を以下のとおり定めています。本総会における第2号議案が承認可決された場合の当社取締役が有する見識および経験は以下のとおりです。

以 上

前の議案へ
2023/06/27 12:00:00 +0900
外部サイトへ移動します 移動 ×

カメラをかざして
QRコードを
読み取ってください

{{ error }}